Nell’ultimo bollettino di vigilanza (n. 9 del 31 ottobre 2023) l’IVASS ha pubblicato una nuova sanzione riguardante la violazione della disciplina antiriciclaggio. Mentre nel bollettino pubblicato il 31 maggio 2023 la sanzione AML era stata comminata ad un intermediario assicurativo (nella fattispecie un broker), in questo più recente caso destinataria della sanzione è la Compagnia Monument Assurance Luxembourg SA – Rappresentanza Generale per l’Italia.
Le irregolarità contestate alla citata Compagnia consistono nella:
- “mancata applicazione di misure rafforzate di adeguata verifica in relazione a n. 13 clienti” (in violazione degli artt. 24 e 25 del D.Lgs. 231/2007, nonché 46 e 47 del Reg. IVASS 44/2019);
- “inosservanza dell’obbligo di astenersi dall’instaurare il rapporto continuativo con un cliente e dell’obbligo di astenersi dalla prosecuzione del rapporto continuativo, per un altro caso” (in violazione degli artt. 42 del D.Lgs. 231/2007 e 42 del Reg. IVASS 44/2019).
La sanzione comminata, pari ad € 96.000,00, pone ancora una volta in evidenza l’attenzione dell’Autorità sui presidi adottati dai soggetti vigilati in materia antiriciclaggio.
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